环 境 管 理 手 册

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注： “☆”为要素主责部门, “△”为次要责任部门，其余为实施部门;运行控制的主责部门根据每年的重要环境因素而定。

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环境管理体系部门管理职责

责任部门	主 要 职 责
最高管理者	1. 主持制定和修改、发布环境方针
	2. 批准环境目标和指标
	3. 批准环境管理体系机构的设置，确定各部门环境管理职责；任命管理者代表并给予充分授权；为环境管理体系的实施提供资源保证
	4. 批准环境管理手册
	5．批准年度内审计划
	6. 主持管理评审，批准管理评审报告
环境管理者代表	1. 组织实施环境方针
	2. 审批确认重要环境因素
	3. 组织制定、评审更新环境目标和指标
	4. 批准环境管理方案
	5. 批准环境培训工作计划，批准特定的外派培训
	6. 与最高管理者进行信息交流，负责和政府主责部门、认证机构等联络，处理外部相关方的投诉，协调公司各部门间信息的双向交流
	7. 审核环境管理手册，批准环境管理体系程序
	8. 监督、协调纠正与预防措施的实施
	9. 审核年度内审计划和批准例行内审计划，任命审核组长
	10. 审核管理评审报告，组织落实管理评审要求
企管质保部	1. 组织环境因素的识别与评价，汇总报批重要环境因素
	2. 汇总报批环境目标、指标，监督实施
	3. 汇总报批各部门环境管理方案，监督验证实施
	4. 组织编制、修订、发放、回收环境管理手册、程序文件；审核体系性三级文件
	5. 监督验证体系性严重不符合的纠正和预防
	6. 制定公司年度内审计划，监督内审实施，汇总年度内审结果
	7. 落实管理评审准备工作，整理管理评审记录，编写管理评审报告
合同管理部	1. 组织收集、识别、更新、发放法律、法规及其它要求（不包括标准）
	2. 通过组织合同评审，满足业主对环境绩效的要求
	3. 负责目标、指标和管理方案的汇总
	4. 负责对工程分承包方进行评价，并对施加影响的结果进行处置的管理
技术管理部	1. 通过组织制定施工组织总设计，审核专业施工设计，控制公司重要环境因素
	2. 负责与顾客、监理公司等的联络，处理外部相关方的投诉
	3. 负责工程能源、资源的节约控制的管理
	4. 负责组织确定生活和生产活动中的环保监测项目和关键特性
	5. 通报工程不符合并要求采取相应的纠正预防措施，并实施验证
	6. 负责对生产施工过程噪声、振动、烟尘、污水排放控制进行管理
工程管理部	1．配合技术管理部做好工作
安全监察部	1. 负责对现场不可利用废弃物处置的管理
	2. 负责施工现场有毒、有害、易燃、易爆物品控制的管理
	3. 负责现场事故的预防、应急准备和响应的管理
公安保卫部	1. 负责组织公司的应急准备和响应，建立应急方案，并监督、管理
中心试验室	1. 明确环保监测项目和关键特性，并实施监测
	2. 对监测设备和仪器进行统一管理、定期校准
	3. 负责放射性物质的管理
物资供应部	1. 负责与物资分承包方环保材料的信息交流
	2. 负责对有毒、有害、易燃、易爆物品的控制的管理；负责MSDS的管理
	3. 负责评价所购材料的环保适用性
	4. 负责对可回收利用废弃物的处理的管理
	5. 对其物资分承包方进行评价并施加影响。
	7. 向其物资分承包方通报不符合，并采取相应的纠正预防措施
资产管理部	1. 负责与机械设备分承包方的环保信息交流
	2. 负责机械设备的评价、购买和使用监督
	3. 负责对机械类污染源和污染过程的控制进行管理
	4. 向机械设备分承包方通报不符合，并采取相应的纠正预防措施
档案信息 中心	1． 组织收集、识别、更新、发放环境标准
	2． 负责内外部信息的接收、移送处理、反馈调查
	3． 负责环境体系技术性三级文件、环境记录表格的发放、管理
	4． 明确归档记录的范围、保存期限，负责收集、编目、保存和处理归档环境记录
	4. 负责电子媒体的控制管理及网络宣传
办公室	1. 负责内外部信息的接收、移送处理、反馈调查
	2． 协助处理环境事故救援工作
	3. 负责对内、对外宣传公司环境方针、体系要求和环境绩效

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政治工作部	1. 负责对内、对外宣传公司环境方针、体系要求和环境绩效
	2. 负责环境事件及事故的舆论处理
教育培训中心	1. 制定公司环境体系培训计划, 负责培训的组织、落实和记录管理
	2. 负责组织环境特殊、重要岗位人员相关知识、技能的培训
人事部	1. 协调人力资源的配置，负责公司岗位、人员变动情况的信息传递
	2. 负责环境管理组织机构设置、岗位职责的确定及监督实施
	3. 协助处理环境事故
财务部	1. 协调财力资源的配置
	2. 负责能源、资源使用状况分析
监察审计部	1. 负责监督目标、指标、管理方案的实施，定期评价实施情况
	2. 负责监督能源、资源使用状况的分析
纪委	监督法律、法规及其它要求的遵守执行，定期评价遵循情况
工会	1. 负责电视媒体宣传
	2. 协助处理环境事故
多产工作部	负责配合做好下属有关实体的环保工作
离退休工作部	负责配合物业公司搞好环保宣传、教育
各项目工地 物业公司	1. 项目工地/物业公司环境管理体系的策划
	2. 教育员工遵守并执行环境方针、体系文件的要求
	3. 识别、评价及更新职责范围内的环境因素
	4. 传达、贯彻和实施法律法规和其它要求
	5. 分解相关的目标、指标及制定并实施环境管理方案
	6. 明确部门内各级各类人员的职责
	7. 识别员工的培训需求和岗位培训项目。
	8. 受理、传递内外部环境信息
	9. 负责实施工程过程中的运行控制
	10. 实施应急准备和响应的有关工作
	11. 分析不符合项产生原因，制定并实施纠正和预防措施
	12. 形成、保存、管理部门内的环境记录
	13. 协助、配合内审工作，提供管理评审的信息或报告

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4.4.2 培训、意识和能力
1. 公司的每一个部门和个人都在环境管理中具有影响作用，全体员工都应意识到：
        符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；
        工作场所及活动中的重大环境因素、实际的和潜在的重大影响；
        环境管理体系结构与各自在体系中所起的作用和职责；
        适用于各自的活动的有关程序要求；
        偏离规定运行程序的潜在后果。
2. 不同层次的管理、技术、操作人员等根据岗位的需要，进行相应的知识、技能培训。重要岗位人员（如管理者代表、内审员、对环境体系运行负监督职责的人员等）和特殊岗位（如保温等特殊工序、锅炉和汽机管道的酸洗和碱洗等关键工序，以及化验员、危险化学品的管理人员、消防人员等特殊工种）人员，应建立相应的能力判断标准并对他们进行资格认可。
3．        落实培训要求的主要步骤有：
        公司各二级单位提出培训需求，报送教育培训中心；
        教育培训中心负责评估培训需求和要求，确定培训目标，并选择适合的方案和方法，制定公司培训计划；
        各二级单位负责实施培训计划；
        教育培训中心跟踪检验培训效果。

相关程序
SEPC3/ESP-04《EMS培训控制程序》       


4.4.3 信息交流
1. 办公室负责组织建立并保持内部各部门之间以及与外部相关方之间的双向信息交流机制，以便：
        阐明管理者对环境的承诺；
        处理公司在工程施工生产、生活中有关环境因素的质询和关注；
        提高对公司的环境方针、目标、指标和方案的认识；
        必要时，向内、外相关方通报公司的环境管理体系和环境绩效。
2. 公司各二级单位在信息交流过程中应确定与之交流的对象，明确要交流的信息内容，采取彼此交流的最佳途径和方式。
3. 对来自员工和外部相关方的建议、抱怨或投诉，有关部门应建立接收、登记、移送、调查、处置和反馈的程序，并明确相应的职责。涉及重要环境因素的，应纳入管理评审。
4．公司有关部门应采取积极的姿态向外界展示环境管理体系和环境绩效，以此作为公司形象工程和企业文化的一部分，并取得竞争中的有利地位。
5．所有的信息都应清楚、简明和准确，并有相关记录。

相关程序
SEPC3/ESP-05《信息交流管理程序》

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4.4.4 环境管理体系文件编制
1. 公司以书面形式或电子媒体形式，将环境管理体系及各个要素文件化。公司文件化的环境管理体系包括：
        环境方针、目标和指标；
        对实现目标和指标的手段和方法的描述；
        规定作用、职责和权限的文件；
        查询相关程序的途径（包括现存的管理体系的文件）；
        对环境管理体系及其相互作用的描述；
        环境管理体系实施的证明。
2. 公司环境管理体系文件分四个层次：
第一层：环境管理手册。
第二层：环境管理体系程序文件。
   是环境方针和环境手册的支撑性文件
第三层：公司管理制度、作业指导书、《项目工地体系策划书》等。
   是程序的支撑性文件。包括对具体环境活动的管理要求、操作要求和作业指导书等。
   第四层：各二级单位自行制定的文件。
4.        企管质保部组织编制《环境管理手册》，各要素的主责部门负责该要素程序文件及相关三级文件的组织编制。
5.        项目工地进点后，根据公司环境管理体系文件的要求，要对项目工地的环境管理体系进行策划，编制《项目工地体系策划书》，经编、审、批后报环境管理体系办公室备案。
6.        各二级单位制定的第四层文件必须明确编审批人员，并报企管质保部备案。
   文件编制时应考虑与质量体系文件的协调、统一，与质量管理体系运行有关的环境要求在质量管理体系文件中进行编制或变更。
相关程序
SEPC3/ESP-06《EMS文件和资料的控制程序》

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相关文件查询途径

序号	ISO14001要素	文件编址	文 件 名 称	编制部门
1	4.1总要求	EMM	环境管理手册	企管质保部
2	4.2环境方针	EMM 4.2节 ESP-01	环境方针（手册） 环境方针、目标、指标和环境管理方案管理程序	企管质保部
3	4.3.1环境因素	EMM 4.3.1节 ESP-02 EMM 附件一	环境因素(手册) 环境因素识别与影响评价程序 重要环境因素清单	企管质保部
4	4.3.2法律与其它要求	EMM 4.3.2节 ESP-03 EMM 附件二	法律和其它要求(手册) 法律、法规及其它要求控制程序 法律、法规及其它要求一览表	合同管理部
5	4.3.3目标和指标	EMM 4.3.3节 ESP-01 ESP-09	环境目标、指标（手册） 环境方针、目标、指标和环境管理方案管理程序 环境监测与测量控制程序	中心试验室
6	4.3.4环境管理方案	EMM 4.3.4节 ESP-01 EMM 附件三	环境管理方案（手册） 环境方针、目标、指标和环境管理方案管理程序 环境管理方案
7	4.4.1机构和职责	EMM 1.2节 EMM 4.4.1节 EMM 附件四	EMS组织机构图（手册） 组织结构和职责（手册） EMS部门职责分工表
8	4.4.2培训、意识与能力	EMM 4.4.2节 ESP-04	培训、意识和能力（手册） EMS培训控制程序	教育培训中心
9	4.4.3信息交流	EMM 4.4.3节 ESP-05	信息交流（手册） 信息交流管理程序	办公室
10	4.4.4环境管理体系文件编制	EMM 2.2节 EMM 4.4.4节 ESP-06	环境管理手册的控制（手册） 环境管理体系文件编制(手册) EMS文件和资料控制程序	企管质保部
11	4.4.5文件管理	EMM 4.4.5节 ESP-06	文件管理（手册） EMS文件和资料控制程序	企管质保部

序号	ISO14001要素	文件编址	文 件 名 称	编制部门
12	4.4.6运行控制	EMM 4.4.6节 ESP-07	运行控制（手册） 运行控制程序	企管质保部
13	4.4.7应急准备和响应	EMM 4.4.7节 ESP-08	应急准备及响应（手册） 应急准备和响应控制程序	公安保卫部
14	4.5.1监测	EMM 4.5.1节 ESP-09 QSP111	监测（手册） 环境监测与测量控制程序 检验、测量和试验设备控制程序	中心试验室 中心试验室
15	4.5.2违章、纠正与预防措施	EMM 4.5.2节 ESP-10	不符合、纠正和预防措施（手册） 不符合、纠正和预防措施控制程序	企管质保部
16	4.5.3记录	EMM 4.5.3节 ESP-11	环境记录（手册） EMS记录控制程序	档案信息中心
17	4.5.4环境管理体系审核	EMM 4.5.4节 ESP-12	环境管理体系审核（手册） EMS内部体系审核程序	企管质保部
18	4.6管理评审	EMM 4.5.5节 ESP-13	管理评审（手册） EMS管理评审程序	企管质保部

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4.4.5 文件管理
1. 环境管理体系文件的管理应覆盖如下事项：
        受控文件的范围；
        文件审批和发布；
        文件的发放；
        文件的编号办法和标识系统；
        文件的评审和修订；
        文件的保存方式；
        文件的留存期限。
2. 企管质保部负责建立并保持环境管理体系文件的控制程序，以确保：
        文件能够定位，得到有效控制；
        文件发布前授权人员已审批其适用性；
        各有关场所或人员都得到和使用有效文件；
        所有作废文件立即从发放和使用场所撤出，或加以标识；
        文件字迹清晰、分类准确，便于查阅；
        文件有序存放；
        文件留存期限明确并得到执行。
3．文件应在公司管理评审前由编制部门负责收集相关信息进行评审，必要时，按程序规定予以修改，重大问题提交管理评审。
相关程序
SEPC3/ESP-06《EMS文件和资料控制程序》

4.4.6 运行控制
1. 确定与所认定的重要环境因素有关的运行与活动时，应考虑：公司自身具有或外部相关方可能带来重大环境影响的运行和活动；日常管理活动或新的、计划中的活动；正常、异常和紧急状态下的运行和活动（其中紧急状态下的控制要求见4.4.7应急准备与响应）。具体活动包括：
        工程招投标；
        新工艺、新方法的引用；
        分承包方的引进和采购；
        签约；
        原材料的搬运和储存；
        施工和服务过程；
        对环境设备和主要生产设备的维护；
        实验；
        办公和生活等。
2．针对已经确定的运行和活动，各有关部门负责制定操作性程序或第三层次文件，明确规定运行标准和作业要求，并据此检查实施情况。运行标准通常包括：
        环保法律、法规的规定条款和要求；
        国家强制性排放标准的具体规定；
        环境方针、目标和指标的要求；
        内部绩效水准和能源内部消耗指标；
        操作规范等。
3．对可能给公司的施工活动、工程产品或现场带来重大环境影响的相关方（工程合同

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方、物资和机械分承包方、废弃物处理方、运输公司等）的运行和活动，建立和保持相应的管理程序，向其通报环境管理体系要求。
各主责部门应不定期地检查相关方的运作情况和工作现场，发现的不符合及时通报，并要求采取相应的纠正措施。
相关程序
SEPC3/ESP-02《运行控制程序》





4.4.7应急准备和响应
1．        公安保卫部负责依据环境因素识别及评价的结果，组织相关部门确定公司潜在的紧
急状态，包括：
        易燃、易爆物品引发的火灾、爆炸；
        有毒、有害物品的意外泄漏或事故性溢出；
        自然灾害：台风、暴雨、洪水、地震等；
        污染控制设备失灵或损坏；
        操作过程中的失误等。
2．        公安保卫部建立应急准备和响应程序，预防和减少紧急状态可能造成的影响。程序应
包括：
        潜在的紧急状况描述或清单；
        应急响应体系和安全管理系统的组成和职责；
        紧急状况信息传递及联络办法；
        应急响应办法及措施；
        应急准备的设备及物质保障，包括应急响应设备的检查与维护；
        和当地消防部门、医院等的联系；
        应急准备的教育培训；
        对应急响应计划的试验等。
3. 公安保卫部负责组织有关部门建立应急方案，并监督各二级单位的落实实施，在事故或紧急状态发生后，公安保卫部组织评审或修改应急准备和响应程序。
相关程序
SEPC3/ESP-08《应急准备和响应控制程序》

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4.5 检查和纠正措施
4.5.1 监测
1. 列入公司监测对象的可能具有重大环境影响的运行和活动的关键特性包括：
        环境绩效指标；
        运行控制信息；
        衡量目标、指标的参数等。
2. 技术管理部、物业公司负责确定公司施工生产和生活活动中可能产生重大环境影响的监测项目及监测点计划。
3．中心试验室对可测量项目的关键特性进行监测，确保所采用的监测和测量方法符合法规要求或符合相应的国家或行业标准。
4. 中心试验室负责环境监测设备和仪表的定期校准和日常妥善维护。
5. 纪委负责定期评价法律、法规和其它要求的遵循情况；监察审计部负责监督验证公
司目标和指标的实施情况；项目工地负责环境体系运行的日常监测；企管质保部和内审组通过审核对环境体系进行监测；最高管理者通过管理评审对环境体系进行监测。
6．监测部门评估监测结果和相关法律、法规和标准等要求的一致性，发现不符合及时组织采取相应的纠正和预防措施。

相关程序
SEPC3/ESP-09《环境监测与测量控制程序》


4.5.2 不符合、纠正和预防措施
1．        不符合现象包括环境行为不符合法规要求和运行标准、环境管理体系不符合计划安排
两个方面。
2．        不符合的来源：
        内部环境体系审核；
        外部环境体系审核；
        监测和测量；
        员工的报告和相关方的投诉等。
3．        对日常监测中发现的不符合，由各职能部门开出不符合通知单，批准并验证纠正或预防措施。
4. 责任部门负责不符合的处理，包括：
        查找不符合发生的根源及分析潜在不符合发生的趋势；
        采取补救措施减少不符合造成的负面影响；
        采取纠正措施杜绝同类问题再次发生，采取预防措施防止潜在的不符合演变为现实的不符合;
        不符合的提出部门负责跟踪验证纠正和预防措施的实施效果。
5. 不符合分严重不符合和一般不符合两种类型。纠正和预防措施应和不符合的严重性和所伴随的环境影响相适应。
6. 必要时，将行之有效的纠正和预防措施作为文件要求固定在相关程序中。
相关程序
SEPC3/ESP-10《不符合、纠正和预防措施控制程序》

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4.5.3 环境记录
1. 记录是环境管理体系连续运行的证据。其中应包括：
        环境因素识别和环境影响评价记录；
        关于适用的法律、法规和其它要求的信息；
        环境目标、指标完成情况的跟踪记录；
        环境培训记录；
        运行控制记录和产品信息（如成分和性能参数）；
        分承包方的信息；
        应急准备与响应信息；
        检查、仪器校准和设备维护活动记录；
        监测数据；
        遵循法律、法规情况的定期评价记录；
        不符合、事故、投诉和纠正和预防措施记录；
        环境审核和管理评审记录。
2.        环境记录可采取书面形式和电子媒体形式。
3.        环境记录表格作为环境体系文件的附录，由文件编写部门制定。记录表格要
有反映记录内容的名称，并采用相应的文件记录编号。同时应考虑与质量体系的通用性。
4.        环境记录应按规定形成，以便能追溯到相关的运行和活动。
5.        档案信息中心确定归档环境记录范围及其保存期限。。
6.        环境记录的保存和管理，应便于查阅，防止损坏、变质和丢失。
相关程序
SEPC3/ESP-11《EMS记录控制程序》

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4.5.4 环境管理体系审核
1. 企管质保部负责制定内部环境体系年度审核计划，定期和适时组织内审，评价环境管理体系运行的符合性及是否得到正确实施和保持。每次内审可涉及部分环境要素和部门，但每年的内审必须覆盖所有要素和部门。
2. 内审依据：
        ISO14001：1996环境管理体系标准；
        公司适用的环境法律、法规和其它要求；
        公司环境管理体系文件；
        环境方针、目标、指标和管理方案。
3. 每次审核前，由管理者代表任命审核组长，审核组长选定审核组成员。
4. 审核组长编制并组织实施审核实施计划台。审查内容包括体系文件、现场活动和记录等。
5. 审核确定的不符合项分为严重不符合和一般不符合两种。责任部门采取相应的纠正和预防措施，审核组负责验证。
6. 环境管理办公室监督审核实施过程，汇总分析年度审核结果，提交管理评审。

相关程序
SEPC3/ESP-12《EMS内部体系审核程序》

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4.6 管理评审
1. 最高管理者应定期和适时评审环境管理体系，确保其持续的适用性、充分性和有效性。
2. 管理评审的范围应足够广泛，覆盖公司的全部活动、产品或服务的各个环境方面，包括它们对财务绩效和竞争地位的可能影响。
环境管理体系评审范围包括：
        对环境目标、指标和环境绩效的评审；
        环境管理体系外部和内部审核结果；
        对体系有效性的评价；
        根据下列因素对环境方针适用性和需要做出的更改进行评价：
——法律的变化；
   ——相关方愿望和要求的变化；
   ——公司过程控制能力的变化；
   ——科学技术的进步；
   ——采取的纠正和预防措施；
   ——市场变化；
   ——通报和信息交流。
3. 企管质保部组织各相关部门准备管理评审的信息。
4．管理评审采取会议形式，对提交的信息进行充分讨论，得出结论或决议。
5. 责任部门落实评审作出的决议及要采取的措施，企管质保部跟踪验证实施效果。
6．企管质保部保存管理评审相关记录。
相关程序  
SEPC3/ESP-10《不符合、纠正和预防措施控制程序》
SEPC3/ESP-13《EMS管理评审程序》